Descrierea postului

Proiectează domeniile de testare care includ cerințe de reglementare aplicabile și respectă politicile și procedurile de testare a conformității stabilite;

Efectuați teste de conformitate pentru a evalua eficacitatea controalelor interne pentru conformitatea cu cerințele de reglementare aplicabile și politica corporativă;

Finalizați testele alocate în conformitate cu planul anual de testare și documentați în mod adecvat evaluarea eficacității controalelor interne;

Confirmați că problemele de conformitate identificate în timpul testării sunt urmărite și că planurile de acțiuni corective sunt executate corespunzător pentru a atenua sau remedia riscul;

Socializați și raportați rezultatele testării în timp ce lucrați pentru a asigura finalizarea la timp, inclusiv validarea tuturor acțiunilor corective;

Păstrați o cunoaștere solidă a regulilor, reglementărilor și orientărilor de reglementare care au impact asupra societății holding, a entităților juridice afiliate și a activităților comerciale ale firmei;

Efectuați alte sarcini și proiecte speciale, după cum li se poate atribui.

 

 

Abilități și experiență:

 

5 ani de experiență într-un rol de testare de reglementare / examinator / audit

Experiență de cel puțin 8 ani în cadrul serviciilor financiare, cu o înțelegere puternică a metodologiilor de testare în cadrul unuia sau mai multora dintre următoarele tipuri de entități: Banca Holding Company, Trust Company, Broker-Dealer, Consilier de investiții înregistrat, Firme de valori mobiliare internaționale sau Firma de administrare a înregistrării

Experiență la nivel de întreprindere în unul sau mai multe dintre următoarele riscuri de conformitate: confidențialitate, combaterea spălării banilor, conduită, terțe părți, conflicte de interese, fiduciar, resurse umane, finanțe sau tehnologie

Familiarizarea cu executarea testelor de conformitate a celei de-a doua linii de apărare, inclusiv principiile de gestionare a riscurilor de conformitate

O atenție excelentă la detalii și abilitatea de a lucra independent

Abilități puternice de comunicare scrisă și orală

Abilități solide de organizare și prioritizare